Compliance Penal: Por qué las Empresas También Pueden Ser Responsables Penalmente

Durante mucho tiempo se pensó que solo las personas físicas podían cometer delitos. Sin embargo, el marco legal mexicano ha evolucionado, y hoy en día las personas morales —es decir, las empresas— también pueden ser penalmente responsables. En este contexto, contar con un programa de compliance penal no solo es recomendable, sino crucial.

¿Qué es el compliance penal?

El compliance penal es un conjunto de medidas, políticas y controles internos que una empresa implementa para prevenir la comisión de delitos dentro de su organización o en su nombre. Su objetivo es evitar riesgos penales y demostrar, en caso de una investigación, que la empresa actuó con diligencia para impedir conductas delictivas.

Esto incluye:

• Códigos de ética y conducta.

• Protocolos de denuncia interna.

• Sistemas de monitoreo y supervisión.

• Evaluación de riesgos penales.

• Capacitación constante al personal.

¿Por qué las empresas pueden ser penalmente responsables?

Desde 2016, el Código Nacional de Procedimientos Penales y el Código Penal Federal reconocen que las personas morales pueden ser sujetas a proceso penal si se comete un delito en su beneficio o a través de sus estructuras organizacionales, y no se implementaron controles adecuados para prevenirlo.

Algunos delitos por los que puede responder una empresa son:

• Lavado de dinero.

• Corrupción.

• Delincuencia organizada.

• Cohecho.

• Delitos fiscales.

• Uso de recursos de procedencia ilícita.

• Delitos ambientales o contra la salud pública.

  
  

¿Qué consecuencias puede enfrentar una persona moral?

Las sanciones penales para empresas pueden ser devastadoras:

• Multas millonarias.

• Clausura temporal o definitiva.

• Disolución de la sociedad.

• Confiscación de bienes.

• Suspensión de actividades.

• Inhabilitación para contratar con el gobierno.

En otras palabras, una investigación penal puede significar el fin de una empresa.

¿Cómo ayuda el compliance penal?

Un sistema de compliance penal bien diseñado:

• Previene delitos antes de que ocurran.

• Protege a los directivos y al consejo de administración al demostrar diligencia debida.

• Sirve como atenuante o incluso como eximente de responsabilidad penal en caso de proceso.

• Fortalece la cultura corporativa y el compromiso ético.

• Mejora la reputación ante clientes, inversionistas y autoridades.

¿Quién necesita implementar compliance penal?

Aunque es especialmente urgente en sectores de alto riesgo (como seguridad privada, construcción, transporte, financiero o farmacéutico), toda empresa que tenga operaciones relevantes, maneje recursos públicos o esté expuesta a contratos con el Estado debe considerar implementar un modelo de cumplimiento penal.

Conclusión

Hoy más que nunca, las empresas deben entender que no basta con cumplir “por fuera”. El cumplimiento interno, estructurado y documentado, es lo que puede marcar la diferencia entre una investigación penal o la acreditación de buena fe.

Contar con un programa de compliance penal no solo es una medida de protección jurídica: es una obligación ética y estratégica.

En nuestro despacho, ayudamos a empresas a construir sistemas de cumplimiento normativo sólidos, alineados con las mejores prácticas internacionales y la legislación mexicana. Si deseas prevenir riesgos penales en tu empresa, contáctanos. Estás a tiempo de proteger tu patrimonio y tu reputación.

imagen: Vecteezy.com